摘要：某項偵查手段或者偵查行為是否具有正當性，主要應(yīng)從其是否合理與合法兩方面來分析。而控制下交付作為一項特殊偵查手段，無論從合理性還是合法性來看，其正當性都是毋庸置疑的。控制下交付手段的合理性主要體現(xiàn)在它是一種能夠適應(yīng)犯罪發(fā)展趨勢和特點的特殊偵查手段。從其合法性來看，它是得到國際公約肯定的偵查手段，盡管我國刑事訴訟法中并未明確規(guī)定控制下交付這種偵查手段，但我國運用控制下交付手段是有其法律基礎(chǔ)和依據(jù)的。
關(guān)鍵詞：控制下交付；偵查手段；正當性；毒品犯罪；國際公約。

控制下交付（Controlled Deliv）作為一項特殊偵查手段，最初是為應(yīng)對跨國毒品犯罪而在國際禁毒領(lǐng)域創(chuàng)設(shè)和發(fā)展起來的。在1988年聯(lián)合國維也納大會上通過的《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》（United Nations Convention Against Illicit Traffic IN Narcotic Drugs And Psychotropic Substances.）首次以國際公約的形式規(guī)定了控制下交付這種做法。根據(jù)該公約的規(guī)定，控制下交付“系指一種技術(shù)，即在一國或多國的主管當局知情或監(jiān)督下，允許貨物中非法或可疑的麻醉藥品、精神藥物、本公約表一和表二所列物質(zhì)或它們的替代物質(zhì)運出、通過或運入其領(lǐng)土，以期查明涉及按本公約第三條第１款確定的犯罪的人”。繼該公約之后，在2000年《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》和2003年《聯(lián)合國反腐敗公約》中都明確規(guī)定了控制下交付手段，使這一手段的運用范圍擴展到跨國有組織犯罪與腐敗犯罪。近幾十年來，控制下交付手段已經(jīng)為越來越多的國家所采用，尤其是在毒品犯罪偵查中，已成為一種十分常用的偵查手段。然而，對于這種新型特殊偵查手段，我們至今尚缺乏深入的理論研究，有關(guān)控制下交付的許多問題尚處于“渾沌”狀態(tài)，需要厘清。加強在這一領(lǐng)域的研究，無疑具有重大的理論和實踐意義。本文擬對控制下交付之正當性基礎(chǔ)問題加以探討，以求教于同行。
　　
　　一、問題的提出
　　
　　從國家職能的角度看，國家在發(fā)現(xiàn)犯罪行為時，有義務(wù)立即制止，這是由國家的職責和使命所決定的。然而，控制下交付是在違禁品已被查獲的情況下實施的，控制下交付手段啟用的前提條件是某些毒品犯罪行為已經(jīng)開始實施、相關(guān)法律已經(jīng)被違反、犯罪正在進行之中[1]。既然違禁品已被查獲，該批違禁品可能對社會帶來的危害即已被切斷，但為何偵查機關(guān)不當場扣押、收繳違禁品，將犯罪制止于此階段，而冒著該批違禁品可能散失的危險放縱其繼續(xù)運送？換言之，國家是否能為了打擊犯罪而在相應(yīng)的一段時間里放任犯罪行為的延續(xù)可能產(chǎn)生的風險，在犯罪實施之前就阻止它的發(fā)生是否更有價值？是否才是國家的職責和使命所要求的？這個問題實質(zhì)上是關(guān)于實施控制下交付的正當性問題。在以往的研究中，專家學者們對此問題較少予以關(guān)注，然而這一問題是研究控制下交付手段時有必要加以探討和明確的問題。
　　何謂正當性？從宏觀上考量，所謂“正當性”，一般認為就是合理合法性[2]。如我國的《現(xiàn)代漢語詞典》對“正當”的解釋就是“合理合法”[3]。所謂“合理”即“合乎道理或事理”；所謂“合法”即“符合法律規(guī)定”[4]。筆者認為，就某項偵查手段或者偵查行為而言，其是否具有正當性，也應(yīng)當從其是否合理合法兩方面來分析（當然，從更廣泛的意義上看，還涉及社會道德、倫理等方面的問題）。而控制下交付手段無論從合理性還是合法性來看，其正當性都是毋庸置疑的。
　　二、控制下交付手段的合理性
　　
　　從合理性的角度看，我們認為，控制下交付手段的存在具有一定的合理性。這種合理性主要體現(xiàn)在控制下交付是一種能夠適應(yīng)犯罪發(fā)展趨勢和特點的特殊偵查手段。現(xiàn)代社會，科學技術(shù)的迅猛發(fā)展和交通、通信手段的不斷進步，為人員、貨物及資金的跨國往來提供了極為方便的條件，同時，這種大環(huán)境也促使毒品犯罪、有組織犯罪等犯罪活動呈現(xiàn)日益明顯的國際化態(tài)勢。以毒品犯罪而論，這類犯罪近幾十年來已侵蝕到全球幾乎所有地區(qū)，成為全球性公害。這類犯罪的環(huán)節(jié)具有全球配置性，世界三大產(chǎn)毒區(qū)（金三角、金新月和銀三角）生產(chǎn)著全球大部分毒品，而毒品消費市場與毒品產(chǎn)地相對分離，遍及許多國家，歐美等國是主要毒品消費市場，由于毒品的販運有著巨大的非法利潤，這就刺激著不法分子使他們不惜鋌而走險進行毒品販運，盤踞在世界各地的犯罪集團更是趨之若鶩，大肆進行毒品犯罪活動。面對毒品犯罪的國際化態(tài)勢，單靠一國的力量難以有效應(yīng)對，即使傳統(tǒng)的國際刑事司法合作形式也難以奏效。因此，禁毒實踐要求創(chuàng)設(shè)出一種在超越國家層次上的新的打擊毒品犯罪的偵查手段，而控制下交付正是適應(yīng)這種需求而創(chuàng)設(shè)的主動型偵查手段。它打破了各國當局畫地為牢的傳統(tǒng)合作格局，開創(chuàng)了國際聯(lián)合偵查、攜手緝毒、共同打擊跨國毒品犯罪的先河。
　　控制下交付手段的采用，雖然表面上看在一定時間內(nèi)放縱了對毒品等違禁品的扣押，但這種“放縱”違禁品繼續(xù)運送的做法僅僅是手段而非目的，國家實施控制手段的目的在于促使涉案的犯罪嫌疑人充分暴露從而將其一網(wǎng)打盡，以最大限度地實現(xiàn)犯罪控制的法律目標。如果不采用這種手段，而是發(fā)現(xiàn)違禁品后一律簡單地予以收繳、扣押，那么，許多毒品等違禁品犯罪活動就只能以截獲有關(guān)毒品等違禁品為最終結(jié)果，或者至多抓獲部分運送毒品的“馬仔”，而這些“馬仔”對毒品販運集團又知之甚少，這樣勢必導(dǎo)致對犯罪打擊不力，難以有效應(yīng)對違禁品交易的犯罪活動，因此，這樣做并不符合社會防衛(wèi)的要求。而采取控制下交付這種“放長線釣大魚”式的偵查手段，雖然在一定時間內(nèi)延遲了追訴行為的及時采取，但公安機關(guān)可以通過對違禁品流轉(zhuǎn)運送過程的監(jiān)控促使更多的涉案成員乃至隱藏在幕后的犯罪組織的首犯、主犯等充分暴露出來，從而達成偵破這類案件的最佳效果，大大提高對這類犯罪打擊的力度。
　　正因為控制下交付在揭露與證實某些嚴重犯罪方面的獨特功效，控制下交付措施不僅得到了《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》等國際公約的肯定，而且聯(lián)合國在有關(guān)國際會議和文件中積極鼓勵和大力推廣使用這一手段，諸如：在1987年聯(lián)合國召開的關(guān)于濫用毒品及販運的維也納國際會議通過的《管制麻醉品濫用今后活動的綜合性多學科綱要》指出：在國家一級“除非有關(guān)國家的憲法規(guī)定不可對法律進行修改，以允許利用控制下交付的技術(shù)，否則應(yīng)考慮在事前達成雙邊協(xié)定或安排之后修改有關(guān)法律，以允許這一方法的使用。立法機構(gòu)、有關(guān)部門或當局可遵照國內(nèi)法采取必要措施授權(quán)適當使用控制下交付的技術(shù)，以便查明因中間人或攜帶者在被發(fā)現(xiàn)后立即被捕而可能沒有被識破的涉及一批非法運送的受控制藥物的裝運、運輸、交付、隱藏或接收的個人、公司或其他組織，并捉拿法辦。”