一、認(rèn)知敘事學(xué)的領(lǐng)軍者戴維•赫爾曼

認(rèn)知敘事學(xué)是敘事學(xué)與認(rèn)知科學(xué)相結(jié)合的新興學(xué)科，是后經(jīng)典敘事學(xué)的一個重要分支。它萌芽于20世紀(jì)七八十年代，蓬勃發(fā)展于20世紀(jì)90年代中后期。認(rèn)知敘事學(xué)關(guān)注作品的闡釋和接受過程，它從讀者認(rèn)知過程和闡釋心理過程的視角重新審視了敘事學(xué)的主要問題，“為敘事學(xué)提供了一個新的研究范式，它所提出的相關(guān)術(shù)語和理論框架，不但豐富了敘事學(xué)的概念及范疇，也豐富了文學(xué)研究的概念及范疇。”[1]西方認(rèn)知敘事學(xué)有幾個主要流派，戴維•赫爾曼的“故事邏輯”便是其中之一。戴維•赫爾曼（DavidHerman）曾在美國多所知名大學(xué)執(zhí)教，現(xiàn)為美國俄亥俄州立大學(xué)英文系教授，敘事研究所(ProjectNarrative)主任，系列叢書《敘事前沿》(FrontiersofNarrative）及《故事世界：敘事研究學(xué)刊》（Storyworlds:AJournalofNarrativeStudies）的主編，曾撰寫、主編敘事學(xué)著作10余部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文200余篇。他的認(rèn)知敘事學(xué)主要代表作有《假定聚焦》[2]、《故事邏輯：敘事的問題及可能性》[3]、《敘事理論與認(rèn)知科學(xué)》[4]、《敘事基本要素》[5]等。戴維•赫爾曼的研究領(lǐng)域非常廣泛，如認(rèn)知敘事學(xué)、敘事與心理、話語分析、批評理論、哲學(xué)、語言學(xué)及虛構(gòu)敘事作品之間的交互關(guān)系、跨媒介故事講述等。他是目前西方最活躍、成果最多、最受矚目的認(rèn)知敘事學(xué)家，是國際公認(rèn)的認(rèn)知敘事學(xué)的領(lǐng)軍者。

二、戴維•赫爾曼的認(rèn)知敘事學(xué)理論思想

首先，我們來看戴維•赫爾曼的“假定聚焦”（hypotheticalfocalization）[6]。為了研究聚焦類型（modesoffocalization）、語法語氣（grammaticalmoods）、認(rèn)知模態(tài)（epistemicmodalities）之間的關(guān)系，戴維•赫爾曼在其論文《假定聚焦》中從認(rèn)知敘事學(xué)的角度對敘述焦距進(jìn)行了初步探索，提出了“假定聚焦”這一概念，并在《故事邏輯：敘事的問題及可能性》一書中對其進(jìn)行了發(fā)展與完善。“假定聚焦”就是人物或敘述者可能看到或感知到假想事件這一行為，它分為兩種：直接假定聚焦和間接假定聚焦。直接假定聚焦指的是對“假定見證者”有明顯引力的敘述聚焦，間接假定聚焦則需要讀者自己到文本中去識別。這兩種聚焦都有程度的強(qiáng)弱之分，它們都把弱認(rèn)知模態(tài)在確定性、虛擬性和極端不確定性的范圍內(nèi)加以編碼[7]。戴維•赫爾曼的《故事邏輯：敘事的問題及可能性》關(guān)注的是人的心理是如何建構(gòu)和理解“世界”的。“我所使用的‘故事邏輯’，既指故事本身所具有的邏輯，又指故事以邏輯的形式而存在。但是敘事也以自身構(gòu)成邏輯，為人類組織和理解體驗提供了主要工具。”[8]

戴維•赫爾曼認(rèn)為，敘事分析尋求的是說明闡釋者用來重構(gòu)以敘事作品來解碼的故事世界之過程。他所謂的故事世界，意思是“在那個與參與者重新定位的世界，誰對誰（或與誰）在什么時間/什么地點/以什么方式/為什么/做了什么的心理模型”[9]。他將自己所探尋的故事世界分為“微觀設(shè)計”和“宏觀設(shè)計”，即建構(gòu)和理解這樣一些世界的局部性策略和全局性策略[10]。

故事的微觀層面具體包括：各種事件的區(qū)別；表征行為和事件的方法；認(rèn)知框架的基本理論問題；行動素的形成發(fā)展以及動詞間性的表征。而故事的宏觀層面則包含四個尺度：時間、空間、視角概念化的能力以及將故事世界定位于某一特殊語境的能力。正如戴維•赫爾曼所描述，當(dāng)讀者為故事世界建構(gòu)心理表征的時候，高層次的文學(xué)動力也引起了人們的討論。敘事邏輯及故事講述的關(guān)鍵在于認(rèn)知建構(gòu)（或重構(gòu)）的優(yōu)先原則和處理策略[11]。特別值得一提的是，在《故事邏輯：敘事的問題及可能性》中，戴維•赫爾曼還對跨媒介認(rèn)知敘事研究進(jìn)行了初步探索。仔細(xì)研讀該著作我們就會發(fā)現(xiàn)，其實戴維•赫爾曼的“故事”（story）也包含著口頭敘事、“圖畫+文字”敘事等多重內(nèi)容，準(zhǔn)確地說，他關(guān)注的是跨媒介認(rèn)知敘事，而不是單純對傳統(tǒng)印刷文字型文本的研究。該著作開創(chuàng)了認(rèn)知敘事學(xué)跨媒介研究的先河。戴維•赫爾曼對情節(jié)的認(rèn)知方法遵從了他的體裁（genre）之間的聯(lián)系觀點以及優(yōu)先原則。優(yōu)先原則的公式是“在給定的一套條件Z下，優(yōu)先將X視為Y”，而戴維•赫爾曼則據(jù)此提出了一套與一些廣義的體裁之間的區(qū)別相關(guān)的條件。換言之，戴維•赫爾曼致力于解釋為什么一個角色在這樣或那樣的條件Z之下采取這樣或那樣的行動X，典型地標(biāo)志了這樣或那樣的體裁Y。他的認(rèn)知定位導(dǎo)致了他將一系列的條件分為“程序型”，如做的程序、感覺程序、存在程序等，認(rèn)知理論的范疇使得我們習(xí)慣于使行動獲得意義。然后他再考察不同的程序種類是如何典型地與不同的體裁相結(jié)合的。例如，在史詩中，做的呈現(xiàn)就比存在的程序重要；而在心理小說中，感覺的程序就比做的程序重要[12]。

在角色的問題上，認(rèn)知敘事學(xué)家的觀點可分為兩個方向。戴維•赫爾曼利用近來語言學(xué)中關(guān)于詞法和語義間的關(guān)系理論，修改了格雷馬斯（Greimas）對行動素（actan）t的描述。該理論強(qiáng)調(diào)，為了給句子的意義以一個充分的描述，被句法所具體化的語法作用（如名詞短語要與動詞短語相聯(lián)系）需要被嵌入在語義中的主題作用或參與者的作用所補充（如代理人agent，受者patient，工具instrument和目標(biāo)goa）l。盡管名詞在Thedogatemyhomework與Myhomeworkwaseatenbythedog中的語法作用不同，但是其中參與者作用是相同的（dog是代理人，homework是受者）。另一個例子：在Thedogatemyhomework與Thedogdied中，dog的語法作用是相同的，但是它們的參與者作用是不同的（代理人在先，受者在后）。在將這一規(guī)則應(yīng)用于認(rèn)知敘事學(xué)時，戴維•赫爾曼將術(shù)語由“行動素”轉(zhuǎn)變?yōu)榱?ldquo;參與者”，采用了一種包括十個不同參與者或語義作用的分類法。戴維•赫爾曼認(rèn)為，恰如不同的參與者可以共享相同的作用一樣，同一參與者可能在敘事過程中起多種語義作用。此外，正如我們上面所看到的那樣，戴維•赫爾曼的認(rèn)知視角導(dǎo)致他將故事看作是一種手段，通過這種手段，人們將世界概念化為包含著各種過程的一個聚合體。他主張，由于角色參與不同的過程，它們將起不同的作用。他還利用韓禮德的功能語法理論提出了過程類型的分類法，如物質(zhì)型、心理型、關(guān)系型、行為型、動詞型以及存在型，并將這一分類法作為識別參與者作用的一個參照[13]。