高校科研項目管理中存在的問題及對策研究

　　高校科研項目管理是高校科研項目執行的重要環節，關系到高校科研項目能否順利實施。本文分析了高校科研管理中存在的問題，指出高校科研管理相關部門需要提高認識、樹立服務意識優化科研管理流程，提高科研管理水平，促進學校科研事業健康可持續發展。

　　《中國高校科技與產業化》雜志創刊于1987年，國際標準刊號ISSN1671-8615,國內標準刊號：CN11-4828/N，是教育部主管、教育部科技發展中心主辦的面向國內外公開發行的中央級綜合性科技月刊。該刊前身是《中國高校技術市場》，2002年經教育部和國家新聞出版署批準更名為《中國高校科技與產業化》，它是教育部唯一在科技與產業化方面與國際接軌的中央級刊物。

　　1 前 言

　　目前高校科研項目來源主要分為三類：橫向項目、縱向項目和國防科研項目。橫向科研項目主要來源于企業需求，縱向項目來源于國家基礎研究的需要以及國家戰略需求，國防科研項目主要來自于國防軍事需求，由國家相關部門批準設立研究項目。目前高校科研管理普遍采取的是校、院兩級管理，一般說來科技處是學校科研項目的主管職能部門，與承擔科研項目的相關學院共同負管理責任。項目負責人對科研項目實施負有直接責任，項目負責人要按照國家各級各類科技計劃和經費管理的有關規定和項目合同要求開展科學研究和使用經費，對項目實施全過程進行科學規范管理。高校目前的科研管理體系從面上能夠覆蓋所有科研人員的項目管理，但在科研項目的具體實施過程中存在的一些問題，本文試圖剖析部分問題并提出應對措施。

　　2 科研項目管理中存在的問題

　　2.1 科研項目申報尚未形成合力

　　科研項目的申報是科研項目過程管理的重要環節，科研項目的過程管理是指學校在項目的申請立項、組織實施、驗收結題和成果跟蹤等全過程中對承擔科研項目的課題組成員及相關單位進行的監督和管理。我國高校普遍存在的問題是，校內科學研究團隊各自為政，項目負責人在申報項目時往往從自身角度出發，以本團隊利益為重，在涉及限制申報的項目類型時，為了爭當項目負責人，寧愿不報也不愿意參與其他團隊一起申報。因此，如何有效整合校內科學研究力量，逐步形成有組織的科學研究體系，成為各高校的難題。

　　2.2 科研項目過程管理中存在重申報輕管理的問題

　　高校存在重科研項目申報輕管理的問題，各高校對于科研申報非常重視，特別是國家重大重點項目的申報，更是集全校之力爭取。科研項目立項后，具體的科研任務下達到各研究團隊，學校管理部門往往只是對報告進行形式審查，對報告內容無法進行有效審核。

　　很多項目負責人到了中期檢查或項目結題時才發現經費執行力度不夠，項目結余經費較多，在項目結題時還費盡腦力對經費執行力度不夠的問題做出特別說明。橫向項目的管理，由于經費來源于企業，經費管理部門和項目負責人認為橫向項目經費來自企業，而企業往往不要求對經費的使用進行審計，只要項目負責人能夠按期交付合同中約定的產品、樣機等材料便可以完成項目，所以對項目經費使用的管理顯得更為寬松。

　　因此，如何建立有效的機制體制對科研項目的執行進度實施有效的監督管理，并建立項目檢查預警機制，也是高校科研管理的難題。

　　2.3 科研項目過程管理中存在項目管理與經費管理脫節問題

　　在科研項目過程管理中，由于科研項目管理部門與經費管理部門不同，在實際的項目與經費管理過程中會存在脫節問題。在科研項目執行過程中，科研項目管理部門大多只負責對科研項目進行審核認定，根據項目類型不同，后續由財務管理部門進行經費管理。在經費管理過程中，項目負責人向科技處和財務處申請建立科研經費本，財務處相應的科室建立經費本后，項目負責人日常的科研項目支出報銷是由財務處其他的科室負責。在此過程中，學校科技處、財務處存在多項管理環節。如果不進行及時溝通，項目管理與經費管理往往會存在脫節問題。

　　最常見的問題就是科研項目經費實際支出與項目預算不符，縱向以及國防科研項目對于經費實施的是預算制管理，項目立項時填寫的計劃任務書中會明確要求填寫本項目的詳細預算科目。在項目驗收時，專門有財務審查這一項要求。如果校財務處實際報銷過程中未嚴格執行科研項目財務預算要求，在項目驗收時往往會出現實際支出與預算不符的情況。在橫向項目管理過程中，此問題更加突出，多數企業只關注項目負責人是否能夠及時完成任務要求，而對于預算的編制不是特別關注。

　　因此，科研管理中如何對科研經費合理合規、高效率地使用，也需要予以高度重視，避免出現套取科研經費的現象。

　　3 對策研究

　　3.1 高校科研管理部門負責牽頭有組織的科研

　　科研工作需要加快速度，高標準地干，要提高標準地干，低標準干是浪費資源。科研上需要有組織的行為，有組織的行為對高校科研工作非常重要，特別是對于單科性的行業型大學來講，靠散兵游勇的科研形式難以形成氣候。

　　因此，高校科研管理部門需要充分發揮平臺管理優勢，集中全校力量在國家重大需求、服務地方經濟和基礎研究三個方面整合力量及資源。學校科研管理部門如科技處應負責組織全校的科技規劃，并重點負責國家級科技平臺、重大項目、國家交流項目和高水平創新團隊的組織論證和申報，進行有組織的需求分析和業務對接。

　　3.2 提高認識，申報與過程管理并重

　　科研項目管理過程中，做到申報與管理并重，在項目申報時需要進行經費預算財務審核制，通過財務預算審核后科研管理部門才能接收申報材料。科研正式立項并且經費進校后開始執行時，在校內財務系統中設置財務報銷預算控制，規范各類票據入賬的審核、分類管理，確保科研經費的合理使用。高校連通校內科研管理系統和財務管理系統，實行經費管理部門和財務管理部門聯動機制，在項目申報、立項、管理、經費調整等環節實行網上審核制。科研項目管理部門也可以通過科研財務管理系統隨時查到項目的經費執行進度，有效掌握項目執行進度信息。

　　在項目實施過程中，科研項目采用綜合計劃管理，按項目節點進行考核，確保科研項目實施。在項目立項后，校科研管理部門、校內二級單位、項目負責人在規定時間內簽署相應項目研究責任書。校科研管理部門負責對校內二級單位科研完成質量進行考核，各二級單位對項目實施進度、項目完成質量等實施監督和審查。

　　3.3 出臺相關政策，做好結題結賬工作

　　科研項目完成后，項目組應及時填寫相應結題驗收申請表，完成項目的技術總結和文檔整理，校科研管理部門和校內二級單位按照相關規定開展結題驗收工作。不能按計劃結題驗收的項目，項目組應及時辦理項目延期結題的相關手續。項目負責人需要在學校財務部門的指導下完成結題項目的經費決算工作。科研項目驗收完畢，項目組應按照想應要求將文檔資料、研究成果歸檔。

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